轉(zhuǎn)融通最快8月下旬推出 首批試點券商圈定11家
證券時報記者獲悉，轉(zhuǎn)融通機制最快將于8月下旬推出，11家券商將獲轉(zhuǎn)融通首批試點資格。這11家券商分別為海通證券、國泰君安證券、中信證券、華泰證券、申銀萬國證券、銀河證券、招商證券、廣發(fā)證券、光大證券、國信證券和中信建投證券。
最快8月下旬推出
多位券商人士向證券時報記者證實，推出轉(zhuǎn)融通機制的制度和技術(shù)層面的時機均已成熟，轉(zhuǎn)融通機制最快有望于8月下旬推出。業(yè)界人士表示，在該機制推出之前，監(jiān)管層和券商需要完成兩項工作，即對相關(guān)管理辦法和交易細則進行最后的征求意見，以及做好轉(zhuǎn)融通推出前的通關(guān)測試。其中，前一項工作已在上周末完成，后一項工作正在如火如荼地進行之中。
證券時報記者獲悉，8月7日中登公司和上交所向部分券商下發(fā)了轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施細則和登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則的征求意見稿，并已于上周四和上周五分別在深圳和上海的會議上研討相關(guān)細節(jié)。多位券商高管向記者表示，能敲定的細節(jié)已經(jīng)敲定，尚未敲定的細節(jié)也已不會影響轉(zhuǎn)融通的運行，這表明推出轉(zhuǎn)融通在制度層面的時機已經(jīng)成熟。
此外，首輪通關(guān)測試也已完成。多位券商人士向證券時報記者證實，上周五多家券商接到通知，于上周六再次與交易所等相關(guān)單位進行了通關(guān)測試，預(yù)計本周末還將開展最后一次通關(guān)測試。
實際上，自今年2月份以來，轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)已進行了三輪技術(shù)測試，參與方包括證券金融公司、中登公司、滬深證券交易所、25家前三批兩融業(yè)務(wù)試點券商和部分商業(yè)銀行。“這表明最后的通關(guān)測試已經(jīng)有了穩(wěn)定的技術(shù)基礎(chǔ)。”上海某券商高管表示，“因此通關(guān)測試最多進行兩次就已足夠。”
“現(xiàn)在監(jiān)管層召集研討制度和通關(guān)測試均非常積極。”深圳某券商高管表示，這表明監(jiān)管層對轉(zhuǎn)融通的推出已基本敲定了時間，不出意外這個時間點就在下周。
首批試點券商將達11家
日前，監(jiān)管層明確表示，首批開展轉(zhuǎn)融通試點券商可能超過10家。證券時報記者獲悉，監(jiān)管層在綜合考慮前三輪轉(zhuǎn)融通全網(wǎng)測試結(jié)果和兩融業(yè)務(wù)開展情況，將首批試點券商初步定為11家，主要以前兩批兩融業(yè)務(wù)試點券商為主，第三批兩融業(yè)務(wù)試點券商中的中信建投證券也有望獲得試點資格。
監(jiān)管部門相關(guān)負責人日前公開表示，年初至今進行的三輪全網(wǎng)測試結(jié)果顯示，轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)試點啟動所需要的技術(shù)系統(tǒng)準備工作已基本完成。對此，業(yè)界人士認為，這表明多數(shù)券商———尤其是前兩批兩融業(yè)務(wù)試點券商已通過了技術(shù)環(huán)節(jié)的測試，因此業(yè)務(wù)能力將成為能否得到首批試點資格的關(guān)鍵。
據(jù)滬深證券交易所最新公布的會員信用交易數(shù)據(jù)，截至6月30日，前兩批融資融券業(yè)務(wù)試點券商中，海通證券、國泰君安證券、中信證券、華泰證券、申銀萬國證券、銀河證券、招商證券、廣發(fā)證券、光大證券、國信證券融資融券余額排名前十，東方證券雖然是第二批兩融業(yè)務(wù)試點券商，但排名在第19位。而拿到第三批兩融試點資格的中信建投證券異軍突起，以22.9億元的融資融券余額排名第11位。
多位接近監(jiān)管層的人士向記者透露，除東方證券外，其余10家兩融業(yè)務(wù)前兩批試點券商均將獲得轉(zhuǎn)融通試點資格，而中信建投證券因業(yè)務(wù)能力突出和全網(wǎng)測試結(jié)果較為理想，也被監(jiān)管層圈定為轉(zhuǎn)融通試點券商。
或先推轉(zhuǎn)融資注入流動性
日前，監(jiān)管層相關(guān)人士表示，轉(zhuǎn)融通試點推出后，證券金融公司將開始為試點券商提供轉(zhuǎn)融資資金。盡管監(jiān)管層未表態(tài)將優(yōu)先推行轉(zhuǎn)融資，但業(yè)界認為，無論從客戶需求，還是從證券市場近期走勢看，優(yōu)先推出轉(zhuǎn)融資的可能性極大，屆時將為股市注入最高達1200億元的流動性。
多位接受證券時報記者采訪的券商人士認為，從客戶需求角度講，由于目前融資融券的標的券種大多數(shù)為藍籌股，因此投資者融券做空的動力不大，但融資買入的積極性則較高，這一點從融券余額還不到融資余額的2%即可證明，因此監(jiān)管層宜優(yōu)先推出轉(zhuǎn)融資。
而當前股市低迷，投資者信心不足，如果同時推出轉(zhuǎn)融資和轉(zhuǎn)融券，雖然同樣是利好股市，但利空的因素容易被過度渲染。如果監(jiān)管層優(yōu)先推出轉(zhuǎn)融資，則可以重塑投資者信心，引導投資者投資藍籌股。
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